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上交所对异常交易账户作出处罚 持续加强异常交易行为监管
2019-09-08 / 来源:本站

上交所对异常交易账户作出处罚 持续加强异常交易行为监管

  上海证券交易所(以下简称“上交所”)在一线监控中发现,投资者黄某某近半年来多次出现异常交易行为。 根据《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交易所证券异常交易实时监控细则》、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》的相关规定,上交所于近日决定对该投资者名下的所有证券账户实施限制交易三个月的纪律处分。

  经查,2015年9月以来,黄某某在“”、“”、“”、“”、“”等股票的交易过程中,通过涨停板价格虚假申报、大额申报、连续申报、日内高买低卖反向交易等手法,拉抬或打压股价,影响市场交易秩序。

例如,2016年2月4日,黄某某在不到4分钟的时间内,低价大额申报、连续申报卖出175万股某股票,卖出成交量占同时段该股总成交量的%,导致股价下跌%,构成打压股价的异常交易行为。

  针对上述异常交易行为,上交所根据相关规定,在其行为发生后立即对其采取了出具书面警示函、责令提交合规交易承诺书和暂停账户当日交易等多项监管措施。

但黄某某仍不改正,继续从事异常交易行为,情节严重。

鉴此,上交所决定对黄某某名下的所有证券账户实施限制交易三个月的纪律处分并记入证券期货市场诚信档案数据库,相关情况将报告中国证监会。   上交所提醒广大投资者,在参与证券市场交易的过程中,不应损害其他投资者的合法权益和市场的交易秩序,更不应滥用交易权利而非法牟利。

同时,上交所将保持异常交易行为监管力度,对屡教不改者从严从重处理,坚决维护市场交易秩序。   3月14日,上交所在交易大厅举行“做理性投资人”活动启动仪式暨“首席经济学家的一堂课”第一讲活动。 首席经济学家杨成长以“坚持价值化投资理念不动摇”为题,通过公开课的形式,为在座的百余名中小投资者进行理性、健康投资理念宣讲,上交所徐明副总经理在活动中致辞。

  “首席经济学家的一堂课”以惠及广大中小投资者为宗旨,除邀请一定数量的中小投资者现场听讲外,还通过上证路演中心在网站、微信端进行同步直播。

据统计,当天在线观看点击量超万,全国超过500家营业部组织投资者现场观看,现场和通过网络观看的投资者都给予了一致好评。   除“首席经济学家的一堂公开课”投资者专项培训外,“做理性的投资人”活动还包括“我是股东”投资者走进上市公司证券公司专场、“做理性的投资人”宣传短片征集、“我的投资故事分享”征文等形式多样、内容接地气的系列投教活动。   “做理性的投资人”主题活动充分发挥行业力量、调动行业资源,受到证券公司的广泛支持。

截至3月15日,共有3家证券公司带领150名投资者参与了“我是股东”活动,超过50家证券公司通过官网、微信订阅号等形式宣传了活动相关情况。

后续,上交所还将收集各家证券公司的专题视频,通过投教网站专栏刊出。   在“做理性的投资人”系列投资者教育活动期间,上交所协同30家财经媒体,联合签署“唱响理性投资主旋律,传播资本市场正能量”宣言书,庄重承诺,在进行财经报道时做到理性、客观、全面、准确,尽力呈现财经事件的本来面貌,共同营造理性健康的投资舆论环境。

  3月15日当天,4大证券报均报道了上交所投教主题活动并全文刊登了上交所组织的财经记者签署的宣言书;等主流财经媒体都发表或转发了上交所新闻通稿,形成了良好的舆论氛围。   下一步,上交所将在当前工作的基础上,进一步强化投资者教育工作,不断创新和完善工作机制;倾听投资者对上交所市场监管、规则制定、业务发展、投资者教育和保护等方面的意见和建议,建立市场声音快速调研机制,及时了解投资者的诉求;完善与上市公司、证券经营机构、财经媒体等市场参与者间有效沟通的机制和渠道,形成在投资者教育和保护方面的信息共享、合作和交流,切实做好投资者尤其是中小投资者合法权益保护。

  【QA】上海证券报:对绿色债券的绿色政策大致包括哪些?  答:为贯彻落实中共中央、国务院大力推进生态文明建设的战略决策、践行“十三五规划建议”提出的绿色发展理念,在中国证监会大力推动下,3月16日,上交所正式发布《关于开展绿色公司债券试点的通知》,积极引导交易所债券市场支持绿色产业,助力绿色发展。

《通知》的发布对进一步规范上交所绿色债券市场具有积极意义。

上交所绿色公司债券试点在现行公司债券规则框架内推进。

《通知》融入了国际绿色债券准则的重要原则,并充分采纳国内外绿色金融领域专家的意见,对绿色公司债券募集资金使用和信息披露提出针对性的要求,同时鼓励由第三方专业机构进行绿色鉴证,确保债券募集资金投向绿色产业。 上交所将设立绿色债券申报受理及审核绿色通道,提高绿色债券上市预审核或挂牌条件确认工作效率。   此外,上交所将对绿色公司债券进行统一标识,以鼓励符合条件的各类机构投资者投资;同时鼓励政府相关部门和地方政府出台更多优惠政策,共同发展绿色债券市场。

上交所将在时机成熟时编制发布绿色债券指数,建立绿色债券板块,不断扩大上交所绿色债券市场的影响力。